#2525075
Aitheantóir Uathúil Idirbhirt roimhe seo (le haghaidh caidreamh idir idirbheart amháin agus idirbheart eile nó idir idirbheart amháin agus idirbhearta iomadúla)
Prior UTI (for one-to-one and one-to-many relations between transactions)
Scag na torthaí
Bailiúcháin
41 toradh in 3 dhoiciméad
#2525078
Aitheantóir Uathúil Idirbhirt an tsuímh ina dhiaidh sin
Subsequent position UTI
#2525079
Aitheantóir Uathúil Idirbhirt an tsuímh ina n-áirítear díorthach.
The UTI of the position in which a derivative is included.
#2525188
An dáta agus an t-am ar cuireadh idirbheart i gcrích ar dtús, ónar tháinig giniúint Aitheantóir Uathúil Idirbhirt nua.
Date and time a transaction was originally executed, resulting in the generation of a new UTI.
#2525189
Fanfaidh an eilimint sonraí seo gan athrú síos trí shaolré an Aitheantóra Uathúil Idirbhirt.
This data element remains unchanged throughout the life of the UTI.
#2525577
Aitheantóir Uathúil Trádála
UTI
#2525949
Aitheantóir Uathúil Idirbhirt roimhe seo (le haghaidh caidreamh idir idirbheart amháin agus idirbheart eile nó idir idirbheart amháin agus idirbhearta iomadúla)
Prior UTI (for one-to-one and one-to-many relations between transactions)
#2525951
Aitheantóir Uathúil Idirbhirt an tsuímh ina dhiaidh sin
Subsequent position UTI
#2526131
Níl
UTI No
#2526286
Cinnfidh na contrapháirtithe an t-eintiteas atá freagrach as an Aitheantóir Uathúil Idirbhirt a ghiniúint i gcomhréir leis an méid a leanas:
The counterparties shall determine the entity responsible for generating the UTI in accordance with the following:
#2526293
maidir le gach díorthach eile, comhaontóidh na contrapháirtithe an t-eintiteas atá freagrach as an Aitheantóir Uathúil Idirbhirt a ghiniúint.
for all other derivatives, the counterparties shall agree on the entity responsible for generating the UTI.
#2526359
Comhfhreagraíonn an téarma ‘aitheantóir trádála uathúla (UTI)’ a úsáidtear in Airteagal 9(6) de Rialachán (AE) Uimh. 648/2012 don téarma Aitheantóir Uathúil Idirbhirt (UTI) a úsáidtear i gcaighdeán ISO 23897.
The term ‘unique trade identifier (UTI)’ used in Article 9(6) of Regulation (EU) No 648/2012 corresponds to that of Unique Transaction Identifier (UTI) used in the standard ISO 23897.
#2526459
Aitheantóir Uathúil Idirbhirt ISO 23897.
ISO 23897 UTI.
#2526463
Aitheantóir Uathúil Idirbhirt roimhe seo (le haghaidh caidreamh idir idirbheart amháin agus idirbheart eile nó idir idirbheart amháin agus idirbhearta iomadúla).
Prior UTI (for one-to-one and one-to-many relations between transactions)
#2526464
Aitheantóir Uathúil Idirbhirt an tsuímh dá éis sin
Subsequent position UTI
#2527004
Aitheantóir Uathúil Idirbhirt
UTI
#2526201
Tá sé fíor-riachtanach an tAitheantóir Uathúil Trádála (UTI) a ghiniúint agus a sholáthar go tráthúil chun an dá chontrapháirtí a chumasú an UTI céanna a úsáid, rud lena n-áiritheofar sainaithint agus comhcheangal ceart an dá thuarascáil a bhaineann leis an díorthach céanna, dá réir sin.
Timely generation and provision of the Unique Trade Identifier (UTI) is indispensable to enable both counterparties to use the same UTI, thus ensuring the correct identification and association of the two reports pertaining to the same derivative.
#2526285
Beidh an tAitheantóir Uathúil Idirbhirt comhdhéanta d’Aitheantóir Eintitis Dhlítheanaigh an eintitis a ghin an tAitheantóir Uathúil Idirbhirt sin agus cód dá éis sin ina bhfuil suas le 32 charachtar atá uathúil ar leibhéal an eintitis ghiniúna.
The UTI shall be composed by the LEI of the entity which generated that UTI followed by a code containing up to 32 characters which is unique at the level of the generating entity.
#2526297
Mura bhféadfaidh an t-ardán deimhnithe trádála an tAitheantóir Uathúil Idirbhirt a ghiniúint ag an bpointe deimhnithe, agus más rud é nach mór mionsonraí an díorthaigh a thuairisciú do stór trádála amháin, is é an stór trádála sin a bheidh freagrach as an Aitheantóir Uathúil Idirbhirt a ghiniúint.
If the UTI cannot be generated by the trade confirmation platform at the point of confirmation, and the details of the derivative have to be reported to a single trade repository, that trade repository shall be responsible for generating the UTI.
#2526304
An contrapháirtí a dhéanann an tAitheantóir Uathúil Idirbhirt a ghiniúint, cuirfidh sé an tAitheantóir Uathúil Idirbhirt in iúl don chontrapháirtí eile go tráthúil agus tráth nach déanaí ná 10.00 a.m. Am Uilíoch Lárnach an lá oibre tar éis an dáta a thugtar an díorthach i gcrích.
The counterparty generating the UTI shall communicate the UTI to the other counterparty in a timely manner and no later than 10:00 a.m. Coordinated Universal Time of the working day following the date of the conclusion of the derivative.
#2526202
Dá bhrí sin, is gá critéir a leagan síos chun an t-eintiteas atá freagrach as giniúint UTI a chinneadh chun nach ndéanfar an díorthach céanna a áireamh faoi dhó.
It is therefore necessary to establish criteria to determine the entity responsible for the generation of the UTI so as to avoid counting the same derivative twice.
#2526203
Thairis sin, chun an cuspóir sin a bhaint amach le haghaidh na ndíorthach arna dtabhairt i gcrích leis na contrapháirtithe lasmuigh den Aontas, tá sé tábhachtach na rialacha sin a ailíniú leis an treoraíocht atá comhaontaithe ar fud an domhain maidir le UTI.
Furthermore, in order to secure this objective for the derivatives concluded with counterparties outside of the Union, it is important to align these rules with the globally agreed guidance on the UTI.
#2526283
Tuairisceoidh na contrapháirtithe díorthaigh trí úsáid a bhaint as UTI a ghintear i gcomhréir le míreanna 2, 3 agus 5.
The counterparties shall report derivatives using the UTI generated in accordance with paragraphs 2, 3 and 5.
#2526284
Déanfar díorthach, arna thuairisciú ar leibhéal an idirbhirt nó ar leibhéal an tsuímh, a shainaithint trí Aitheantóir Uathúil Idirbhirt (UTI) ISO 23897 a úsáid i réimse 1 i dTábla 2 den Iarscríbhinn.
A derivative, reported either at transaction or position level, shall be identified using a ISO 23897 Unique Transaction Identifier (UTI) in field 1 in Table 2 of the Annex.
#2526287
le haghaidh díorthaigh imréitithe seachas díorthaigh idir dhá chontrapháirtí lárnach, déanfaidh an contrapháirtí lárnach an tAitheantóir Uathúil Idirbhirt a ghiniúint ag an bpointe imréitigh le haghaidh an chomhalta imréitigh.
for cleared derivatives other than derivatives between two CCPs, the UTI shall be generated at the point of clearing by the CCP for the clearing member.
#2526288
Déanfaidh an comhalta imréitigh Aitheantóir Uathúil Idirbhirt difriúil a ghiniúint le haghaidh a chontrapháirtí i dtaca le trádáil nach contrapháirtí inti é an contrapháirtí lárnach;
A different UTI shall be generated by the clearing member for its counterparty for a trade in which the CCP is not a counterparty;
#2526289
le haghaidh díorthaigh arna bhforghníomhú go lárnach ach nach n-imréitítear go lárnach, déanfar an tAitheantóir Uathúil Idirbhirt a ghiniúint ag ionad an fhorghníomhaithe le haghaidh a chomhalta;
for centrally-executed but not centrally-cleared derivatives, the UTI shall be generated by the venue of execution for its member;
#2526296
I gcás ina dteipfidh ar na contrapháirtithe teacht ar chomhaontú, agus inar deimhníodh an díorthach go lárnach trí mheán leictreonach, déanfaidh an t-ardán deimhnithe trádála an tAitheantóir Uathúil Idirbhirt a ghiniúint ag an bpointe deimhnithe.
Where the counterparties fail to agree, and the derivative was centrally-confirmed by electronic means, the UTI shall be generated by the trade confirmation platform at the point of confirmation.
#2526301
i gcás ina ndéanfaidh contrapháirtithe airgeadais díorthach a thabhairt i gcrích le contrapháirtithe neamhairgeadais, déanfaidh na contrapháirtithe airgeadais an tAitheantóir Uathúil Idirbhirt a ghiniúint;
where financial counterparties conclude a derivative with non-financial counterparties, the financial counterparties shall generate the UTI;
#2526302
i gcás ina ndéanfaidh contrapháirtithe neamhairgeadais atá os cionn na tairsí imréitigh díorthach a thabhairt i gcrích le contrapháirtithe neamhairgeadais atá faoi bhun na tairsí imréitigh, déanfaidh na contrapháirtithe neamhairgeadais sin atá os cionn na tairsí imréitigh an tAitheantóir Uathúil Idirbhirt a ghiniúint;
where non-financial counterparties above the clearing threshold conclude a derivative with non-financial counterparties below the clearing threshold, those non-financial counterparties above the clearing threshold shall generate the UTI;
#2526303
maidir le gach díorthach seachas na díorthaigh sin dá dtagraítear i bpointe (i) agus i bpointe (ii), comhaontóidh na contrapháirtithe an t-eintiteas atá freagrach as an Aitheantóir Uathúil Idirbhirt a ghiniúint.
for all derivatives other than those referred to in points (i) and (ii), the counterparties shall agree on the entity responsible for generating the UTI.
#2526305
D’ainneoin mhír 3, féadfar giniúint an Aitheantóra Uathúil Idirbhirt a tharmligean d’eintiteas nach ionann é agus an t-eintiteas arna chinneadh i gcomhréir le mír 3.
Notwithstanding paragraph 3, the generation of the UTI may be delegated to an entity different from that determined in accordance with paragraph 3.
#2526306
Comhlíonfaidh an t-eintiteas a dhéanfaidh an tAitheantóir Uathúil Idirbhirt a ghiniúint na ceanglais a leagtar amach i míreanna 2 agus 4.
The entity generating the UTI shall comply with the requirements set out in paragraphs 2 and 4.
#2524993
i gcás imréitigh, idirghabhála, leithdháilte agus feidhmithe, tuairisceoidh an contrapháirtí Aitheantóir Uathúil Idirbhirt (“UTI”) an dhíorthaigh bhunaidh a foirceannadh de thoradh an teagmhas dá dtagraítear sa réimse 152 i dTábla 2 sa réimse 3 i dTábla 2 den Iarscríbhinn laistigh den tuarascáil nó de na tuarascálacha a bhain leis an díorthach nó leis na díorthaigh a lean as an teagmhas sin;
in the case of clearing, step-in, allocation and exercise, the counterparty shall report the unique trade identifier (‘UTI’) of the original derivative that was terminated as a result of the event referred to in the field 152 in Table 2 in the field 3 in Table 2 of the Annex within the report or reports pertaining to the derivative or the derivatives resulting from that event;
#2524994
i gcás ina gcuimsítear díorthach i suíomh, tuairisceoidh an contrapháirtí UTI an tsuímh ar cuireadh an díorthach sin san áireamh ann sa réimse 4 i dTábla 2 den Iarscríbhinn laistigh den tuarascáil ar an díorthach sin a seoladh leis an gcineál gníomhaíochta “Comhpháirt suímh” nó le meascán de chineál gníomhaíochta “Foirceann” agus cineál teagmhais “Cuimsiú i suíomh”;
in the case of inclusion of a derivative in a position, the counterparty shall report the UTI of the position in which that derivative has been included in the field 4 in Table 2 of the Annex within the report of that derivative sent with action type ‘Position component’ or a combination of action type ‘Terminate’ and event type ‘Inclusion in a position’;
#2525076
Aitheantóir Uathúil Idirbhirt a sannadh don idirbheart réamhtheachtach ónar eascair an t-idirbheart tuairiscithe de bharr imeacht saolré, i gcaidreamh aon le haon idir idirbhearta (e.g. i gcás nuachana, nuair a dhéantar idirbheart a fhoirceannadh, agus nuair a ghintear idirbheart nua) nó i gcaidreamh aon le mórán idir idirbhearta (e.g. in imréiteach nó má scoiltear idirbheart i roinnt idirbheart difriúil).
UTI assigned to the predecessor transaction that has given rise to the reported transaction due to a lifecycle event, in a one-to-one relation between transactions (e.g. in the case of a novation, when a transaction is terminated, and a new transaction is generated) or in a one-to-many relation between transactions (e.g. in clearing or if a transaction is split into several different transactions).
#2526290
le haghaidh díorthaigh seachas na díorthaigh sin dá dtagraítear i bpointí (a) agus (b), i gcás ina mbeidh ceachtar de na contrapháirtithe faoi réir na gceanglas tuairiscithe i dtríú tír, ginfear an tAitheantóir Uathúil Idirbhirt de bhun rialacha dhlínse an chontrapháirtí nach mór dó na ceanglais tuairiscithe sin a chomhlíonadh ar dtús.
for derivatives other than those referred to in points (a) and (b), where either counterparty is subject to the reporting requirements in a third country, the UTI shall be generated pursuant to the rules of the jurisdiction of the counterparty that must comply first with those reporting requirements.
#2526291
I gcás nach mór don chontrapháirtí atá faoi réir tuairiscithe faoi Airteagal 9 de Rialachán (AE) Uimh. 648/2012 na ceanglais tuairiscithe a chomhlíonadh ar dtús, is ionann an t-eintiteas atá freagrach as an tAitheantóir Uathúil Idirbhirt a ghiniúint agus na heintitis a leanas:
Where the counterparty subject to reporting under Article 9 of Regulation (EU) No 648/2012 must comply first with the reporting requirements, the entity responsible for generating the UTI shall be as follows:
#2526295
I gcás ina ndéanfar foráil leis na dlíthe is infheidhme de chuid an tríú tír ábhartha maidir leis an sprioc-am tuairiscithe céanna agus an sprioc-am is infheidhme maidir leis an gcontrapháirtí atá faoi réir tuairiscithe faoi Airteagal 9 de Rialachán (AE) Uimh. 648/2012 de bhun na chéad fhomhíre d’Airteagal 9(1) de Rialachán (AE) Uimh. 648/2012, comhaontóidh na contrapháirtithe an t-eintiteas atá freagrach as an Aitheantóir Uathúil Idirbhirt a ghiniúint.
Where the applicable laws of the relevant third country provide for the same reporting deadline as the one applicable to the counterparty subject to reporting under Article 9 of Regulation (EU) No 648/2012 pursuant to first subparagraph of Article 9(1) of Regulation (EU) No 648/2012, the counterparties shall agree on the entity responsible for generating the UTI.
#2526298
Mura bhféadfaidh an stór trádála a ndearnadh mionsonraí an díorthaigh a thuairisciú dó an tAitheantóir Uathúil Idirbhirt a ghiniúint, is é an contrapháirtí a dtagann a Aitheantóir Eintitis Dhlítheanaigh ar dtús, agus aitheantóirí na gcontrapháirtithe a bhfuil na carachtair aisiompaithe acu á sórtáil, a bheidh freagrach as an nginiúint;
If the UTI cannot be generated by the trade repository to which the details of the derivative have been reported, the counterparty whose LEI is first when sorting the identifiers of the counterparties with the characters reversed shall be responsible for the generation;
#2526299
le haghaidh díorthaigh seachas na díorthaigh sin dá dtagraítear i bpointí (a), (b) agus (c), arna ndeimhniú go lárnach trí mheán leictreonach, déanfaidh an t-ardán deimhnithe trádála an tAitheantóir Uathúil Idirbhirt a ghiniúint ag an bpointe deimhnithe;
for derivatives other than those referred to in points (a), (b) and (c), that were centrally-confirmed by electronic means, the UTI shall be generated by the trade confirmation platform at the point of confirmation;