#3225851
córas bainistíochta riosca, lena n-áirítear measúnuithe riosca ML/TF uile-ghnó;
risk management system, including business-wide ML/TF risk assessments;
Scag na torthaí
Bailiúcháin
5 thoradh in 2 dhoiciméad
#2722194
Ba cheart d’Aontas na nÉimíríochtaí Arabacha leanúint de bheith ag obair chun a phlean gníomhaíochta FATF a chur chun feidhme tríd an méid seo a leanas a dhéanamh: (1) méadú leanúnach a léiriú, trí chás-staidéir agus staidreamh, ar iarrataí ar Chúnamh Frithpháirteach Dlí amach chun cuidiú le himscrúdú ar an Maoiniú Sceimhlitheoireachta (TF), ar an Sciúradh Airgid (ML), agus ar phreideacáidí ardriosca a éascú; (2) comhthuiscint ar rioscaí ML/TF idir na hearnálacha agus na hinstitiúidí éagsúla DNFBP a fheabhsú agus a chothabháil; (3) méadú a léiriú ar an líon agus ar an gcáilíocht tuairiscí ar idirbhearta amhrasacha a chomhdaíonn institiúidí airgeadais agus Gnólachtaí agus Gairmeacha Neamhairgeadais Ainmnithe (DNFBPanna); (4) tuiscint níos mionsonraithe a áirithiú ar an riosca go mbainfí mí-úsáid as daoine dlítheanacha agus, i gcás inarb infheidhme, socruithe dlíthiúla, i gcás ML/TF; (5) a léiriú go mbaintear úsáid níos mó as faisnéis airgeadais chun bagairtí ardriosca sciúrtha airgid a shaothrú; agus méadú leanúnach a léiriú ar imscrúduithe agus ionchúisimh éifeachtacha ar chineálacha éagsúla cásanna sciúrtha airgid atá comhsheasmhach le próifíl riosca Aontas na nÉimíríochtaí Arabacha; agus (6) imghabháil smachtbhannaí a shainaithint agus a chomhrac go réamhghníomhach, lena n-áirítear trí thuiscint níos fearr a léiriú ar imghabháil smachtbhannaí san earnáil phríobháideach.
The UAE should continue to work to implement its FATF action plan by: (1) demonstrating through case studies and statistics a sustained increase in outbound Mutual Legal Assistance requests to help facilitate investigation of Terrorism Financing (TF), Money-Laundering (ML), and high-risk predicates; (2) enhancing and maintaining a shared understanding of the ML/TF risks between the different DNFBP sectors and institutions; (3) showing an increase in the number and quality of STRs filed by FIs and Designated Non-Financial Businesses and Professions (DNFBPs); (4) ensuring a more granular understanding of the risk of abuse of legal persons and, where applicable, legal arrangements, for ML/TF; (5) demonstrate greater use of financial intelligence to pursue high-risk ML threats; and demonstrating a sustained increase in effective investigations and prosecutions of different types of ML cases consistent with the UAE’s risk profile; and (6) proactively identifying and combating sanctions evasion, including by demonstrating a better understanding of sanctions evasion among the private sector.
#3225847
bearta díchill chuí custaiméara, lena n-áirítear measúnuithe riosca ML/TF do chustaiméirí, spleáchas ar thríú páirtithe agus faireachán idirbheart;
customer due diligence measures, including customer ML/TF risk assessments, reliance on third parties and transaction monitoring;
#3225634
Faisnéis a bhaineann le hamhras faoi chionta coiriúla nó ciontuithe coiriúla arna ndéanamh ag custaiméir, ag úinéir tairbhiúil, ag comhalta den chomhlacht bainistíochta nó ag sealbhóir príomhfheidhme, d’fhéadfadh sí a bheith ina táscaire ar easpa macántachta nó sláine nó ar rioscaí ML/TF.
Information relating to suspicions of criminal offences or criminal convictions committed by a customer, a beneficial owner, a member of the management body or key function holder could be an indicator of a lack of honesty, integrity or ML/TF risks.
#2722209
Oibreoidh Mósaimbíc chun a plean gníomhaíochta FATF a chur chun feidhme tríd an méid seo a leanas a dhéanamh: (1) comhar agus comhordú i measc na n-údarás ábhartha a áirithiú chun straitéisí agus beartais AML/CFT rioscabhunaithe a chur chun feidhme; (2) oiliúint a thabhairt do gach Údarás Forfheidhmithe Dlí maidir le cúnamh dlíthiúil frithpháirteach chun feabhas a chur ar bhailiú fianaise nó ar urghabháil/choigistiú fáltas ó choireacht; (3) acmhainní leordhóthanacha airgeadais agus daonna a chur ar fáil do mhaoirseoirí, plean maoirseachta rioscabhunaithe a fhorbairt agus a chur chun feidhme; (4) acmhainní leordhóthanacha a chur ar fáil do na húdaráis chun tús a chur le bailiú faisnéise leordhóthanaí, cruinne agus cothrom le dáta maidir le húinéireacht thairbhiúil daoine dlítheanacha; (5) acmhainní daonna an Aonaid um Fhaisnéis Airgeadais a mhéadú chomh maith leis an bhfaisnéis airgeadais a sheoltar chuig na húdaráis a mhéadú; (6) cumas na nÚdarás Forfheidhmithe Dlí chun imscrúdú éifeachtach a dhéanamh ar chásanna ML/TF trí fhaisnéis airgeadais a úsáid a léiriú; (7) Measúnú Riosca cuimsitheach ar Mhaoiniú Sceimhlitheoireachta a dhéanamh agus tús a chur le straitéis chuimsitheach náisiúnta chun maoiniú sceimhlitheoireachta a chomhrac a chur i bhfeidhm; (8) feasacht a mhéadú maidir le Smachtbhannaí Maoinithe Sceimhlitheoireachta agus Airgeadais Spriocdhírithe a bhaineann le Maoiniú Leata; agus (9) an measúnú riosca ar mhaoiniú sceimhlitheoireachta d’Eagraíochtaí Neamhbhrabúis a dhéanamh i gcomhréir le Caighdeáin FATF agus é a úsáid mar bhonn chun plean for-rochtana a fhorbairt.
Mozambique will work to implement its FATF action plan by: (1) ensuring cooperation and coordination amongst relevant authorities to implement risk-based AML/CFT strategies and policies; (2) conducting training for all Law Enforcement Authorities (LEAs) on mutual legal assistance to enhance the gathering of evidence or seizure/confiscation of proceeds of crime; (3) providing adequate financial and human resources to supervisors, developing and implementing a risk-based supervision plan; (4) providing adequate resources to the authorities to commence the collection of adequate, accurate and up-to-date beneficial ownership information of legal persons; (5) increasing the human resources of the FIU as well as increasing financial intelligence sent to authorities; (6) demonstrating LEAs’ capability to effectively investigate ML/TF cases using financial intelligence; (7) conducting a comprehensive TF Risk Assessment and beginning to implement a comprehensive national CFT strategy; (8) increasing awareness on TF and Proliferation Financing-related Targeted Financial Sanctions; and (9) carrying out the TF risk assessment for Non-Profit Organizations in line with the FATF Standards and using it as a basis to develop an outreach plan.